各证券公司：

　　为规范证券公司在归还到期转融通合约资金或证券时，因多划、错划资金或证券造成归还差错的后续处理事项，根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》等相关业务规定，现将证券公司申请差错处理有关事项通知如下：

　　一、证券公司可以申请的两种差错处理方式

　　证券公司出现归还差错的, 中国证券金融公司（以下简称“本公司”）对差错资金或证券提供两种处理方式：一是退回证券公司原划出账户；二是用于了结证券公司到期转融通合约，其中，到期转融通合约是指证券公司提交申请材料当日（以下简称“申请日”）或申请日下一交易日应了结的合约。证券公司可以根据业务需要选择申请以上述两种方式对差错资金或证券进行处理。

　　（一）证券公司申请将差错资金或证券退回原划出账户的，申请日该证券公司应不存在转融通合约违约情形。

　　（二）证券公司申请将差错资金用于了结到期转融通合约的，差错资金按照合约本金、费用、违约金的顺序依次用于了结合约资金，不能用于了结合约证券；申请将差错证券用于了结到期转融通合约的，差错证券与申请了结的合约标的证券须为同一只证券，差错证券不能用于了结合约资金。

　　（三）证券公司申请差错资金、证券退回或用于了结到期转融通合约的，应按照差错处理业务流程向本公司提交申请，对于同时需要退回和用于了结到期转融通合约的，可以一并提起申请。

　　二、证券公司差错处理申请材料及业务流程

　　证券公司日终清算对账时，应通过核对资金、证券的归还与对应转融通合约的了结情况等方式，确定当日是否发生归还差错。证券公司发生归还差错的，应及时按照以下流程申请差错处理。

　　（一）证券公司应首先在申请日前一交易日本公司发送的“偿还划付差错库”（ZRTCHHFCC.dbf，详见《中国证券金融股份有限公司转融通相关参与人数据接口规范》）中查询差错记录情况。

　　（二）根据差错资金或证券是否记录在“偿还划付差错库”，证券公司需提供不同的申请材料。

　　1.对于记录在“偿还划付差错库”中的证券公司归还差错，证券公司申请办理退回或用于了结到期转融通合约的，须提供以下材料：

　　（1）证券公司差错处理申请单（适用于记录在“偿还划付差错库”中的差错），见附件1；

　　（2）证券公司归还差错情况说明；

　　（3）划付流水明细证明；

　　（4）本公司要求提供的其他材料。

　　以上申请材料均须加盖证券公司公章。

　　2.对于未记录在“偿还划付差错库”中的证券公司差错，证券公司需事先与本公司沟通确认后，方可申请办理差错资金、证券退回或用于了结到期转融通合约事项。证券公司须提供以下申请材料：

　　（1）证券公司差错处理申请单（适用于未记录在“偿还划付差错库”中的差错），见附件2；

　　（2）证券公司归还差错情况说明；

　　（3）划付流水明细证明；

　　（4）申请退回账户的开户证明材料；

　　（5）本公司要求提供的其他材料。

　　以上申请材料均须加盖证券公司公章。

　　（三）证券公司申请将差错资金或证券退回原划出账户的，应在交易日9:00——17:00提交书面申请，将上述申请材料传真至本公司结算管理部，并进行电话确认；证券公司申请将差错资金或证券用于了结到期转融通合约的，应当在申请单中注明的“申请了结日期”（以下简称“申请了结日”）前一个交易日9:00——17:00或申请了结日上午10:30前，办理完成申请材料传真及电话确认事项。证券公司须保证申请材料真实、填写准确，字迹要清楚、整洁。申请材料原件寄送本公司结算管理部留档，信封正面请注明“差错处理申请材料”字样。

　　（四）本公司收到证券公司传真的申请材料后，对申请内容进行审核。审核通过的，本公司电话通知证券公司审核结果并执行差错资金、证券退回操作或到期转融通合约的了结操作；未审核通过的，本公司电话通知证券公司未审核通过原因。

　　1.本公司执行差错证券退回操作后，差错证券当日未能全部退回的，本公司将于下一交易日继续执行剩余差错证券退回操作，直至差错证券全部退回。

　　2.证券公司申请将差错资金或证券用于了结到期转融通合约的，本公司审核完成后，于申请了结日14:00前通知证券公司审核结果。

　　审核通过的，证券公司在归还到期转融通合约资金或证券时，应剔除相应合约的归还划付指令，防止同一笔合约重复归还；审核未通过的，证券公司仍应自行筹集资金、证券归还了结到期转融通合约。

　　（五）证券公司收到本公司的审核结果通知后,日终可通过在中国登记结算公司沪、深分公司发送的日终清算文件中查看资金、证券变动记录，在本公司发送的日终清算文件中查看差错资金、证券变动和到期转融通合约了结记录，或通过证券公司日终清算核对等方式,核实差错资金、证券的退回或用于了结到期转融通合约的情况，有异议的及时与本公司联系。

　　三、特殊情形说明

　　（一）证券公司存在转融通合约违约情形时，可以选择先行归还违约合约的资金或证券，待违约情形消除后，再申请将差错资金或证券退回原划出账户；也可以选择申请将差错资金或证券先用于了结其转融通违约合约，了结后违约情形能够消除的，可同时申请将剩余差错资金或证券退回原划出账户。

　　（二）证券公司在转融通合约停牌顺延期间，将停牌的合约标的证券归还本公司的，证券公司可以在证券停牌期间申请退回，也可以等待证券复牌日合约证券自动了结。申请退回且退回操作当日证券复牌的，本公司中止退回操作，将复牌证券用于了结对应转融通合约，了结后仍有剩余复牌证券的，本公司将于下一交易日执行剩余证券的退回操作。

　　（三）证券公司差错证券出现派发现金红利或者利息、送股或者转增股的，证券公司通过查询“偿还划付差错库”或与本公司沟通确认后，可以比照差错资金或证券的申请材料和申请流程，申请退回或用于了结到期转融通合约。

　　除派发现金红利或者利息、送股或者转增股之外，本公司不对证券公司差错证券的其他权益进行补偿。

　　（四）除归还差错外，证券公司因其他原因错划资金或证券造成的划付差错，可以比照归还差错申请退回或用于了结到期转融通合约。

　　电话：010-63211717

　　传真：010-63211600

　　地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座15层结算管理部

　　邮编：100032

　　附件：1.证券公司差错处理申请单（适用于记录在“偿还划付差错库”中的差错）

　　      2.证券公司差错处理申请单（适用于未记录在“偿还划付差错库”中的差错）

　　二○一三年三月二十六日